3月21日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)（2025年修訂稿）》（簡(jiǎn)稱《評(píng)估指標(biāo)》），在保持證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)總體穩(wěn)定的前提下，對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了修訂，引導(dǎo)證券行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)和政治引領(lǐng)、強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理、防范重大聲譽(yù)事件、更好發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用，意在進(jìn)一步規(guī)范證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。

業(yè)內(nèi)人士指出，修訂后的《評(píng)估指標(biāo)》指標(biāo)設(shè)置更加客觀、合理，加分項(xiàng)和減分項(xiàng)的設(shè)置有意識(shí)地推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，建立行業(yè)文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)。

增設(shè)或強(qiáng)化加分指標(biāo)

評(píng)估指標(biāo)主要分為基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)?；A(chǔ)指標(biāo)主要對(duì)券商踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設(shè)核心價(jià)值觀、公司文化建設(shè)實(shí)踐情況等進(jìn)行評(píng)估。加分指標(biāo)主要對(duì)券商文化建設(shè)取得成效被外部認(rèn)可等情形進(jìn)行加分。扣分指標(biāo)主要對(duì)券商落實(shí)行業(yè)文化建設(shè)相關(guān)要求不力、對(duì)行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作不重視或者弄虛作假等情形進(jìn)行扣分。

在本次修訂中，《評(píng)估指標(biāo)》強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng)，多項(xiàng)增設(shè)或強(qiáng)化加分指標(biāo)都與此有關(guān)。

一是增設(shè)一項(xiàng)黨建引領(lǐng)專項(xiàng)加分指標(biāo)，對(duì)推動(dòng)黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的證券公司予以加分鼓勵(lì)。引導(dǎo)證券公司推動(dòng)黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優(yōu)化黨建工作，將黨建工作落到實(shí)處。

二是增設(shè)一項(xiàng)“以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障高質(zhì)量發(fā)展”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)?？疾熳C券公司發(fā)揮好黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用情況，以及深化黨的創(chuàng)新理論武裝和推動(dòng)黨的紀(jì)律建設(shè)情況。

三是在“公司緊扣新時(shí)代金融行業(yè)核心任務(wù)，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持以社會(huì)主義核心價(jià)值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實(shí)踐”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，要求證券公司提供做好“五篇大文章”、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化以及踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化情況的說(shuō)明，進(jìn)行重點(diǎn)考察。

在強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理方面，《評(píng)估指標(biāo)》明確在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標(biāo)中強(qiáng)化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導(dǎo)證券公司在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識(shí)。同時(shí)，在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動(dòng)”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評(píng)估年度證券公司面向全體員工開(kāi)展的宣導(dǎo)活動(dòng)中，必須包含一項(xiàng)廉潔文化宣導(dǎo)活動(dòng)，方可符合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)要求。

《評(píng)估指標(biāo)》推動(dòng)更好發(fā)揮智庫(kù)作用。在“發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用”加分指標(biāo)中增設(shè)加分事項(xiàng)，明確對(duì)證券公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家或研究部門負(fù)責(zé)人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵(lì)。引導(dǎo)證券公司積極作為，更好發(fā)揮智庫(kù)作用。在“加強(qiáng)理論研究”加分指標(biāo)中，進(jìn)一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)理論研究文章的標(biāo)準(zhǔn)，將CSSCI擴(kuò)展版目錄納入可加分的期刊范圍。

中證協(xié)鼓勵(lì)文化建設(shè)國(guó)際交流，《評(píng)估指標(biāo)》增設(shè)一項(xiàng)加分指標(biāo)，對(duì)推動(dòng)文化建設(shè)國(guó)際交流作出貢獻(xiàn)的證券公司予以加分鼓勵(lì)。明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團(tuán)公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊?guó)資本市場(chǎng)，或參加省部級(jí)（含）以上國(guó)際交流會(huì)議并發(fā)聲的可獲得加分。

在從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)方面，《評(píng)估指標(biāo)》將證券公司在職員工獲得省部級(jí)（含）以上精神文明相關(guān)表彰事項(xiàng)納入加分，以更好發(fā)揮模范帶頭作用。

重大聲譽(yù)事件列入扣分指標(biāo)

就防范重大聲譽(yù)事件方面，《評(píng)估指標(biāo)》明確，在扣分指標(biāo)中增設(shè)一項(xiàng)關(guān)于證券公司重大聲譽(yù)事件的專項(xiàng)扣分指標(biāo)，對(duì)于證券公司在評(píng)估年度發(fā)生重大聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響的予以扣分。中證協(xié)在實(shí)踐評(píng)估復(fù)核工作中，將對(duì)證券公司發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、管理不嚴(yán)的情況從重扣分。

實(shí)際上，監(jiān)管部門始終重視重大聲譽(yù)事件對(duì)行業(yè)的影響。近年來(lái)，圍繞員工違規(guī)炒股、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)、薪酬管理等都提出了掛鉤評(píng)估的要求。中證協(xié)多次組織和文化建設(shè)相關(guān)的培訓(xùn)，督促證券公司不斷加強(qiáng)內(nèi)部文化建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控和廉潔從業(yè)體系建設(shè)，也有部分證券公司因在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、績(jī)效考核制度不健全等領(lǐng)了罰單。

值得關(guān)注的是，此次修訂調(diào)整了相關(guān)事項(xiàng)的加分權(quán)重。中證協(xié)相關(guān)人士指出，現(xiàn)有評(píng)估指標(biāo)中，宣傳、案例相關(guān)的加分事項(xiàng)權(quán)重較高，此次將文化建設(shè)及黨建案例入選行業(yè)文化建設(shè)年報(bào)、被高校及省部級(jí)單位收錄的加分事項(xiàng)分值進(jìn)行相應(yīng)調(diào)降。并將“服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)測(cè)試工作”加分指標(biāo)的最高分值進(jìn)行調(diào)降；將“發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展”加分指標(biāo)中承接國(guó)家級(jí)和省部級(jí)課題事項(xiàng)的加分進(jìn)行提高。

評(píng)估指標(biāo)不斷優(yōu)化適配行業(yè)發(fā)展

券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作始于2021年6月，2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》，在推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制、規(guī)范券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估與年度報(bào)告編制工作等方面發(fā)揮著重要作用。隨后，中證協(xié)持續(xù)對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)體系進(jìn)行校準(zhǔn)、調(diào)整以及優(yōu)化，進(jìn)一步適配行業(yè)發(fā)展。

2024年7月，中證協(xié)“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”對(duì)證券公司定向披露了2023年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果。評(píng)估結(jié)果為A類公司共計(jì)11家，其中AA級(jí)5家，A級(jí)6家；B類公司共計(jì)34家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)24家；C類公司共計(jì)61家，其中CC級(jí)36家，C級(jí)25家。

總體而言，證券行業(yè)文化建設(shè)評(píng)估是為全面推進(jìn)和提高行業(yè)文化建設(shè)的需要，對(duì)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐情況進(jìn)行的綜合性評(píng)估，主要體現(xiàn)的是證券公司踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價(jià)值觀以及文化建設(shè)實(shí)踐現(xiàn)狀。證券行業(yè)對(duì)此也高度重視，文化建設(shè)要求體現(xiàn)在證券公司的內(nèi)在制度中，已成為證券行業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求。