今日，券商中國(guó)記者獨(dú)家獲悉，根據(jù)證監(jiān)會(huì)部署，為進(jìn)一步壓實(shí)券商做好金融“五篇大文章”的主體責(zé)任，完善相關(guān)考核評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，中證協(xié)組織起草了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法(試行)(征求意見(jiàn)稿)》。

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(滿分100分)由定量評(píng)價(jià)指標(biāo)(85 分)和定性評(píng)價(jià)指標(biāo)(15分)組成。定量評(píng)價(jià)指標(biāo)反映證券公司對(duì)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點(diǎn)領(lǐng)域貢獻(xiàn)度及相關(guān)能力，定性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括機(jī)制建設(shè)和其他等兩個(gè)部分，合計(jì)14項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果，中證協(xié)按照要求報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門(mén)在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

14項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)

具體而言，科技金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)科技領(lǐng)域投融資及并購(gòu)重組服務(wù)情況，即科技領(lǐng)域債券融資、股權(quán)融資、并購(gòu)重組交易、股權(quán)投資、私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資等。具體包括科技創(chuàng)新債券承銷數(shù)量及金額、科技型企業(yè)股票融資家數(shù)及承銷金額、科技型上市企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易家數(shù)及金額稱證券公司另類子公司直接投資于非上市的科技型企業(yè)金額、證券公司私募子公司(含下設(shè)的二級(jí)管理子公司)管理股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額及自有資金投資股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額。

綠色金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)綠色低碳轉(zhuǎn)型活動(dòng)的融資服務(wù)情況。具體包括綠色債券承銷(含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品)及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷金額及數(shù)量。

普惠金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)普惠領(lǐng)域及對(duì)民營(yíng)企業(yè)的融資服務(wù)情況。具體包括中小微企業(yè)債券(含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品)承銷金額及數(shù)量、民營(yíng)企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量。

養(yǎng)老金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的服務(wù)情況。具體包括代銷個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模。

數(shù)字金融指標(biāo)主要反映證券公司數(shù)字化能力及業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況。具體包括數(shù)字化人才數(shù)量及占比、證券公司數(shù)字化能力成熟度、證券科技類獎(jiǎng)項(xiàng)情況。

機(jī)制建設(shè)指標(biāo)主要反映證券公司做好金融“五篇大文章”的組織管理情況，具體包括是否把做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融等領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制和盡職免責(zé)制度。

其他項(xiàng)主要反映證券公司發(fā)揮功能作用、積極落實(shí)年度相關(guān)重點(diǎn)政策、創(chuàng)新示范等情況。

證券公司填報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)信息存在重大異常、重大遺漏、虛報(bào)等情況的，協(xié)會(huì)將對(duì)證券公司及其相關(guān)責(zé)任人員采取自律措施，并納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

據(jù)悉，《評(píng)價(jià)辦法》共二十四條，分為總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)與計(jì)分方式、評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、附則四章。評(píng)價(jià)的思路和主要內(nèi)容包括三個(gè)方面。

一是穩(wěn)妥起步，動(dòng)態(tài)優(yōu)化。資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展涵蓋多個(gè)方面。為聚焦證券公司核心業(yè)務(wù)，試行期間的評(píng)價(jià)指標(biāo)擬選取行業(yè)客觀、數(shù)據(jù)可驗(yàn)證的主要代表指標(biāo)，提高評(píng)價(jià)質(zhì)量和效率。之后將根據(jù)試行情況，逐步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、適時(shí)調(diào)整，不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，持續(xù)優(yōu)化評(píng)價(jià)工作。

二是聚焦重點(diǎn)，提高質(zhì)效。評(píng)價(jià)指標(biāo)圍繞“五篇大文章”核心任務(wù)，按照標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同銜接原則，剔除與現(xiàn)有評(píng)價(jià)重復(fù)的指標(biāo)(如“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶已在《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》內(nèi)體現(xiàn)；證券公司在北交所、新三板執(zhí)業(yè)過(guò)程中踐行普惠金融服務(wù)理念在北交所、新三板普惠金融服務(wù)統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)體系內(nèi)體現(xiàn)；信息科技投入等在《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》內(nèi)體現(xiàn))，聚焦專項(xiàng)領(lǐng)域，例如科技金融覆蓋證券公司對(duì)科技型企業(yè)投融資支持情況，數(shù)字金融側(cè)重于證券公司數(shù)字化人才數(shù)量證券公司數(shù)字化能力成熟度情況，評(píng)價(jià)指標(biāo)從不同維度考核證券公司做好金融“五篇大文章”各領(lǐng)域的服務(wù)能力。

三是整合指標(biāo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為降低證券公司數(shù)據(jù)報(bào)送負(fù)擔(dān)，評(píng)價(jià)指標(biāo)原則上選取協(xié)會(huì)已有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，如債券發(fā)行承銷數(shù)據(jù)依托專項(xiàng)品種公司債券統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，證券公司數(shù)字化能力成熟度情況引用證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估結(jié)果。此外，科技金融與綠色金融擬分設(shè)科創(chuàng)債券和綠色債券融資指標(biāo)，兩項(xiàng)指標(biāo)在《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》不再重復(fù)評(píng)價(jià)。